环境规制、政府补贴对企业技术创新的耦合影响

doi:10.18402/resci.2017.05.11

摘要/Abstract

摘要：

尽管世界各国都在致力于环境保护和经济增长的双赢发展,但是规制目标和规制效果之间的差距表明对此的研究仍需更进一步。以往文献多集中在环境规制和企业技术创新的单层关系剖析上,对政府干预的多政策耦合影响关注不够。本文基于优势互补视角,分析政府补贴在环境规制和企业技术创新中的协调作用,构建环境规制、政府补贴对企业技术创新的综合影响模型。研究发现:政府补贴的加入并没有影响环境规制与企业技术创新的“U型”关系,适当使用政府补贴反而可以弱化环境规制对技术创新的负面影响,促进企业提前开展技术创新。通过1998-2008年30个省份面板数据的验证,得出中国环境规制强度的阶段性门槛和政府补贴适度区间,进而提出不同地区环境规制和政府补贴配合使用的调整方案,为其他相关研究和政府政策设计提供新的思路和可能的借鉴。

关键词: 环境规制, 政府补贴, 技术创新, 耦合影响

Abstract:

Although lots of countries are committed to win-win development of environmental protection and economy growth, the gap between regulatory results and objectives shows that the study about the field still needs to go further. More attention has been paid to the single-layer relationship between environmental regulation and enterprise technological innovation, while the coupling induction of multi-policy was ignored. Nowadays one of the trends in the analysis of policy impact mechanisms is multi-policy study, since business decisions are the result under multiple policies in practice, and the effectiveness of individual policies is closely related to other policies. This paper analyzes the coordinative role of government subsidy between environmental regulation and enterprise technological innovation based on complementary advantages, and constructs a comprehensive influence model of environmental regulation and government subsidy to enterprise technological innovation. The study finds that the government subsidy does not affect the U-shaped relationship between environmental regulation and enterprise technological innovation, but the appropriate government subsidy can weaken the negative impact of environmental regulation on technological innovation and promote enterprises to implement technological innovation earlier. Through the analysis of large and medium-sized industrial enterprises in 30 provinces during 1998-2008, the paper puts forward the threshold of the intensity of China's environmental regulation and the moderation range of government subsidy, and then proposes the adjustment plan of environmental regulation and government subsidy in different provinces, which contributes to related research and policy development.

Key words: environmental regulation, government subsidy, technological innovation, coupling induction

袁丽静, 郑晓凡. 环境规制、政府补贴对企业技术创新的耦合影响[J]. 资源科学, 2017, 39(5): 911-923.

Lijing YUAN, Xiaofan ZHENG. Coupling induction of environmental regulation and government subsidy on enterprise technological innovation[J]. Resources Science, 2017, 39(5): 911-923.

图/表 7

图1

图2

表1

表2

面板数据单位根检验结果"

变量	LLC检验
变量	统计量	P值
ln（Patent）	-10.611***	0.000
ER	-4.069***	0.000
$E R 2$	-4.125***	0.000
ln（SUBS）	-5.780***	0.000
ln（ENT）	-11.694***	0.000
lnL	-11.686***	0.000
ln（Size）	-4.037***	0.000
lnGDP	-3.655***	0.000
OPEN	-3.360***	0.000
ln（SUBS）×ER	-3.312***	0.001

表2

表3

回归结果"

变量	模型1	模型2	模型3
ER	-0.138** （0.055）	-0.138** （0.055）	-0.501*** （0.147）
$E R 2$	0.009** （0.004）	0.009** （0.004）	0.007* （0.004）
ln（SUBS）		-0.106 （0.073）	-0.202** （0.080）
ln（ENT）	0.587*** （0.120）	0.580*** （0.120）	0.606*** （0.119）
lnL	0.208** （0.098）	0.232** （0.099）	0.168* （0.101）
ln（Size）	0.075 （0.160）	0.053 （0.161）	0.044 （0.159）
lnGDP	0.622** （0.311）	0.779** （0.328）	0.763** （0.325）
OPEN	0.102*** （0.030）	0.104*** （0.030）	0.116*** （0.030）
ln（SUBS）×ER			0.042*** （0.016）
$R 2$	0.789	0.790	0.795
Adj- $R 2$	0.763	0.764	0.769
F统计量	156.410	137.660	125.720

表3

表4

方法一稳健性检验回归结果"

变量	模型1	模型2	模型3
ER	-0.155*** （0.056）	-0.155*** （0.056）	-0.543*** （0.144）
$E R 2$	0.010** （0.004）	0.010** （0.004）	0.008* （0.004）
ln（SUBS）		-0.106 （0.072）	-0.211*** （0.080）
ln（ENT）	0.586*** （0.120）	0.579*** （0.120）	0.609*** （0.119）
lnL	0.204** （0.098）	0.227** （0.099）	0.156 （0.101）
ln（Size）	0.068 （0.160）	0.046 （0.156）	0.035 （0.158）
lnGDP	0.636** （0.309）	0.792** （0.327）	0.777** （0.323）
OPEN	0.101*** （0.030）	0.103*** （0.030）	0.116*** （0.030）
ln（SUBS） $×$ ER			0.045*** （0.015）
$R 2$	0.790	0.792	0.797
Adj- $R 2$	0.764	0.765	0.771
F统计量	157.400	138.530	127.210

表4

表5

方法二稳健性检验回归结果"

变量	模型1	模型2	模型3
ER	-0.168*** （0.059）	-0.169*** （0.059）	-0.523*** （0.155）
$E R 2$	0.011*** （0.004）	0.011** （0.004）	0.009** （0.004）
ln（SUBS）		-0.096 （0.079）	-0.194*** （0.087）
ln（ENT）	0.549*** （0.133）	0.546*** （0.133）	0.567*** （0.132）
lnL	0.188* （0.106）	0.209* （0.107）	0.137 （0.110）
ln（Size）	0.117 （0.175）	0.100 （0.175）	0.096 （0.174）
lnGDP	0.647* （0.345）	0.778** （0.361）	0.765** （0.357）
OPEN	0.092** （0.044）	0.094** （0.044）	0.113** （0.044）
ln（SUBS） $×$ ER			0.041** （0.017）
$R 2$	0.770	0.772	0.777
Adj- $R 2$	0.741	0.742	0.748
F统计量	121.190	106.430	97.170

表5

参考文献 45

[1]	Brännlund R,Färe R,Grosskopf S.Environmental regulation and profitability:an application to Swedish pulp and paper mills[J]. Environmental and Resource Economics,1995,6(1):23-36.
[2]	Nakano M.Can environmental regulation improve technology and efficiency?:an empirical analysis using the Malmquist productivity index[J]. Eaere,2003,6:28-30.
[3]	Walley N,Whitehead B.It’s not easy being green[J]. Harvard Business Review,1994,72(3):46-51.
[4]	Christainsen B G,Haveman H R.Contribution of environmental regulations to the slowdown in productivity growth[J]. Journal of Environmental Economics & Management.1981,8(4):381-390.
[5]	Clift R,Wright L.Relationships between environmental impacts and added value along the supply chain[J]. Technological Forecasting and Social Change,2000,65(3):281-295.
[6]	Gray W B,Shadbegian R J.Plant vintage,technology,and en-vironmental regulation[J]. Journal of Environmental Economics and Management,2003,46(3):384-402.
[7]	Jaffe A B,Palmer K.Environmental regulation and innovation:a panel data study[J]. Review of Economics and Statistics,1997,79(4):610-619.
[8]	Campbell N.Does trade liberalization make the Porter Hypo-thesis less relevant?[J]. International Journal of Business and Economics,2003,2(2):129-140.
[9]	Ambec S,Barla P.Can environmental regulations be good for business? An assessment of the Porter hypothesis[J]. Energy Studies Review,2006,14(2):601-610.
[10]	Greenstone M,List J A,Syverson C.The effects of environ-mental regulation on the competitiveness of U.S. manufacturing[R]. Cambridge:NBER Working Paper. 2012.
[11]	王兵,吴延瑞,颜鹏飞. 环境管制与全要素生产率增长:APEC 的实证研究[J]. 经济研究,2008,5(1):19-32.
	[Wang B,Wu Y R,Yan P F.Environmental regulation and total factor producti-vity growth :An empirical study of the APEC Economies[J]. Economic Research Journal,2008,5(1):19-32.]
[12]	李树,陈刚. 环境管制与生产率增长——以APPCL2000的修订为例[J]. 经济研究,2013 (1):17-31.
	[Li S,Chen G. Environ-mental regulation and the growth of productivity in China———Evidence from the revision of Air Pollution Prevention and Control Law in 2000[J]. Economic Research Journal,2013(1):17-31.]
[13]	李玲,陶锋. 中国制造业最优环境规制强度的选择——基于绿色全要素生产率的视角[J]. 中国工业经济,2012 (5):70-82.
	[Li L,Tao F.Selection of optimal environmental regulation intensity for Chinese manufacturing industry———Based on the green TFP perspective[J]. China Industrial Economics,2012 (5):70-82.]
[14]	张成,陆旸,郭路,等. 环境规制强度和生产技术进步[J]. 经济研究,2011 (2):113-124.
	[Zhang C,Lu Y,Guo L, et al. The intensity of environmental regulation and technological progress of production[J]. Economic Research Journal,2011(2):113-123.]
[15]	王杰,刘斌. 环境规制与企业全要素生产率——基于中国工业企业数据的经验分析[J]. 中国工业经济,2014 (3):44-56.
	[Wang J,Liu B. Environmental regulation and enterprises' TFP——An empirical analysis based on China's industrial enterprises data[J]. China Industrial Economics,2014(3):44-56.]
[16]	Martin S.R & D joint ventures and tacit product market collusion[J]. European Journal of Political Economy,1996,11(4):733-741.
[17]	Hewitt-Dundas N,Roper S.Output additionality of public support for innovation:evidence for Irish manufacturing plants[J]. European Planning Studies,2010,18(1):107-122.
[18]	Feldman M P,Kelley M R.The ex ante assessment of know-ledge spillovers:Government R&D policy,economic incentives and private firm behavior[J]. Research Policy,2006,35(10):1509-1521.
[19]	Kleer R.Government R&D subsidies as a signal for private investors[J]. Research Policy,2010,39(10):1361-1374.
[20]	王业斌. 政府投入、所有制结构与技术创新——来自高技术产业的证据[J]. 财政监督,2012 (4):70-72.
	[Wang Y B.Govern-ment investment,ownership structure and technological inno-vation——Evidence from high-tech industry[J]. Financial Supervision,2012 (4):70-72.
[21]	Cohen L R,Noll R G.The technology pork barrel[M]. Washing-ton,DC: Brookings Institution Press,1991.
[22]	Goolsbee A.Does government R&D policy mainly benefit scientists and engineers[J]. American Economic Review,1998,88(2):298-302.
[23]	Guellec D,Van Pottelsberghe B.The impact of public R & D expenditure on business R & D[J]. Economics of Innovation and New Technology,2003,12(3):225-243.
[24]	毛其淋,许家云. 政府补贴对企业新产品创新的影响——基于补贴强度 “适度区间” 的视角[J]. 中国工业经济,2015 (6):94-107.
	[Mao Q L,Xu J Y. The effect of government subsidy on firms' new product innovation——An analysis based on the moderate interval of subsidy intensity[J]. China Industrial Econ-omics,2015(6):95-107.]
[25]	何小钢. 绿色技术创新的最优规制结构研究——基于研发支持与环境规制的双重互动效应[J]. 经济管理,2014 (11):144-153.
	[He X G. Research on optimal regulation structure of green technology innovation——Based on the dual interactive effect of R&D support and environmental regulation[J]. Economic Management Journal,2014(11):144-153.]
[26]	孙伟,江三良,韩裕光. 环境规制,政府投入和技术创新——基于演化博弈的分析视角[J]. 江淮论坛,2015,270(02):34-38.
	[Sun W,Jiang S L,Han Y G.Environmental regulation,govern-ment input and technology innovation——An analysis based on evolutionary game[J]. Jianghuai Tribune,2015,270(02):34-38.]
[27]	江炎骏,杨青龙. 地方政府干预,环境规制与技术创新——基于我国省际面板数据的研究[J]. 安徽行政学院学报,2015 (3):35-39.
	[JIANG Y J,YANG Q L. Local government inter-vention,environmental regulation and technological innovation[J]. Journal of Anhui Administration Institute,2015(3):35-39.]
[28]	Domazlicky B R,Weber W L.Does environmental protection lead to slower productivity growth in the chemical industry?[J]. Environmental and Resource Economics,2004,28(3):301-324.
[29]	Zugravu N,Ben Kheder S.The pollution haven hypothesis:A geographic economy model in a comparative study[R]. Milano: FEEM Working Paper. 2008.
[30]	江珂. 环境规制对中国技术创新能力影响及区域差异分析——基于中国 1995-2007 年省际面板数据分析[J]. 中国科技论坛,2009 (10):28-33.
	[Jiang K. Impacts of environmental regulations on China's technological innovation capacity and regional disparities:An analysis based on 1995-2007 panel data in China[J]. Forum on Science and Technology in China,2009(10):28-33.]
[31]	Keller W,Levinson A.Pollution abatement costs and foreign direct investment inflows to U.S. states[J]. Review of Economics and Statistics,2002,84(4):691-703.
[32]	沈能,刘凤朝. 高强度的环境规制真能促进技术创新吗?——基于 “波特假说” 的再检验[J]. 中国软科学,2012 (4):49-59.
	[Shen N,Liu F C. Can intensive environmental regulation promote technological innovation?:"Porter Hypothesis" reexa-mined[J]. China Soft Science,2012(4):49-59.]
[33]	赵细康. 环境政策对技术创新的影响[J]. 中国地质大学学报:社会科学版,2004,4(1):24-28.
	[Zhao X K.Environmental regulation and technical innovation[J]. Journal of China Univer-sity of Geosciences(Social Sciences Edition),2004,4(1):24-28.]
[34]	Low P,Yeats A.Do" dirty" industries migrate?[A]. Low P. Inter-national Trade and the Environment[C]. Washington,DC:World Bank ,1992:89-104.
[35]	Gray W B.The cost of regulation:OSHA,EPA and the producti-vity slowdown[J]. The American Economic Review,1987,77(5):998-1006.
[36]	Berman E, Bui L T M. Environmental regulation and producti-vity:evidence from oil refineries[J]. Review of Economics and Statistics,2001,83(3):498-510.
[37]	赵红. 环境规制对企业技术创新影响的实证研究——以中国30个省份大中型工业企业为例[J]. 软科学,2008(6):121-125.
	[Zhao H. Empirical study impact of environmental regulation on enterprises' technological innovation——take large and medium-sized industrial enterprises in 30 provinces of China for an example[J]. Soft Science,2008(6):121-125.]
[38]	王一卉. 政府补贴、研发投入与企业创新绩效——基于所有制、企业经验与地区差异的研究[J]. 经济问题探索,2013(7):138-143.
	[Wan Y H. Government subsidy,R&D investment and enterprise innovation performance:A study based on ownership,enterprise experience and regional difference[J]. Inquiry into Economic Issues,2013(7):138-143.]
[39]	冯宗宪,王青,侯晓辉. 政府投入、市场化程度与中国工业企业的技术创新效率[J]. 数量经济技术经济研究,2011,28(4):3-17,33.
	[Feng Z X,Wang Q,Hou X H.Government investment,degree of marketization and technological innovation efficiency of China's industrial enterprises[J]. Journal of Quantitative & Technical Economics,2011,28(4):3-17,33.
[40]	肖文,林高榜. 政府支持、研发管理与技术创新效率——基于中国工业行业的实证分析[J]. 管理世界,2014 (4):71-80.
	[Xiao W,lin G B. Government support,R&D management and technological innovation efficiency:An empirical analysis based on Chinese industry[J]. Management World,2014 (4):71-80.]
[41]	朱华友,王文鹏. 环境规制、对外开放与自主创新——基于省际动态面板数据的实证研究[J]. 经济问题探索,2015 (12):33-44.
	[Zhu H Y,Wang W P. An Empirical Study about environ-mental regulation,opening-up and independent innovation——Based on inter-provincial dynamic panel data[J]. Inquiry into Economic Issues,2015(12):33-44.]
[42]	国家统计局,科学技术部. 中国科技统计年鉴 1999-2009[M]. 北京:中国统计出版社,1999-2009.
	[National Bureau of Statistics, Ministry of Science and Technology. China Statistical Yearbook on Science and Technology 1999-2009[M]. Beijing:China Statistics Press,1999-2009.]
[43]	国家统计局,环境保护部.中国环境统计年鉴 1999-2009[M]. 北京:中国统计出版社,1999-2009.
	[National Bureau of Statistics, Ministry of Science and Technology. China Statis-tical Yearbook on Environment 1999-2009[M]. Beijing:China Statistics Press,1999-2009.]
[44]	国家统计局. 中国统计年鉴1998-2009[M]. 北京:中国统计出版社,1999-2009.
	[National Bureau of Statistics. China Statis-tical Yearbook 1998-2009[M]. Beijing:China Statistics Press,1998-2009.]
[45]	国家统计局,能源统计司.中国能源统计年鉴 1999-2009[M]. 北京:中国统计出版社,1999-2009.
	[National Bureau of Statis-tic,Department of Energy Statistic. China Energy Statistic Year-book 1999-2009[M]. Beijing:China Statistic Press,1998-2009.]

变量	变量涵义	样本容量	最大值	最小值	均值	标准差
ln（Patent）	专利申请数量（项,取自然对数）	330	10.409	1.609	6.032	1.627
ER₁	（污染治理成本/工业总产值）×1000,每千元工业产值的污染治理成本	330	16.471	0.815	3.360	1.731
ER₂	（污染治理成本/主营业务收入）×1000,每千元企业主营业务收入所对应的治污费用	330	16.098	0.870	3.420	1.748
ln（SUBS）	政府补贴（万元,取自然对数）	330	12.252	2.708	9.492	1.447
lnL	全时人员当量（人年,取自然对数）	330	15.740	7.936	12.476	1.409
ln（ENT）	企业自有资金（万元,取自然对数）	330	12.087	4.443	9.185	1.273
ln（Size）	企业工业总产值（万元）/工业企业数（个）,取自然对数	330	11.790	9.205	10.503	0.647
ln（GDP）	人均GDP（元/人,取自然对数）	330	11.036	7.719	9.179	0.651
OPEN	（进出口总额/GDP）×10	330	16.682	0.405	3.121	3.730